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信息來(lái)源：上海證券交易所
2019年5月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在北京舉行“5•15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”啟動(dòng)儀式�！�5•15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”的設(shè)立對(duì)進(jìn)一步凝聚社會(huì)力量做好投教投保工作，建立健全投教投保長(zhǎng)效機(jī)制等具有重要意義。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和安排，上交所多年來(lái)積極開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)方面各項(xiàng)工作，努力提升投資者在資本市場(chǎng)中的參與感和獲得感。
凝神聚力，深化投資者保護(hù)基礎(chǔ)性工作
上交所持續(xù)以深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神為主線(xiàn)，在證監(jiān)會(huì)黨委堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，不斷完善上市公司監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)察、會(huì)員監(jiān)管等監(jiān)管模式，持續(xù)加大一線(xiàn)監(jiān)管工作的力度，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，統(tǒng)籌推進(jìn)交易所市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化建設(shè)，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益不斷做出貢獻(xiàn)。
切實(shí)保護(hù)好廣大投資者，尤其是中小投資者的合法權(quán)益是貫徹落實(shí)黨的十九大提出的“堅(jiān)持以人民為中心”發(fā)展思想的重要舉措。上交所始終把投教投保工作放在重要位置，不斷探索新形式，不斷開(kāi)拓新局面。一是加強(qiáng)適當(dāng)性管理等基礎(chǔ)制度建設(shè)，持續(xù)擴(kuò)大、拉緊投資者權(quán)益保護(hù)“安全網(wǎng)”，為投資者保護(hù)營(yíng)造良好環(huán)境；二是持續(xù)推進(jìn)理性投資文化理念品牌產(chǎn)品和活動(dòng)建設(shè)，倡導(dǎo)理性投資文化，傳遞理性投資理念；三是精心打造“一站式”投資者服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)投資者調(diào)研、400服務(wù)熱線(xiàn)等方式深入了解投資者需求，優(yōu)化上證“e互動(dòng)”、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等平臺(tái)，順暢中小投資者行權(quán)渠道和方式；四是積極推動(dòng)投教投保工作國(guó)際化，持續(xù)開(kāi)展境外投教投保專(zhuān)項(xiàng)課題研究，舉辦國(guó)際投資者“走進(jìn)上交所”活動(dòng)，在證監(jiān)會(huì)投保局組織安排下，積極參與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）舉辦的“世界投資者周”活動(dòng)，在全球范圍內(nèi)展示我國(guó)資本市場(chǎng)引導(dǎo)理性投資文化建設(shè)成果。
改革創(chuàng)新，著力保護(hù)投資者合法權(quán)益
2018年11月5日，習(xí)近平總書(shū)記在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)上親自宣布，將在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。在證監(jiān)會(huì)黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，上交所與會(huì)系統(tǒng)各單位全力以赴，并肩攜手，積極推進(jìn)并落實(shí)各項(xiàng)改革措施：一是按照市場(chǎng)化法治化的改革方向，進(jìn)一步明確了發(fā)行、上市、交易、信息披露、退市等制度創(chuàng)新中的投資者權(quán)益保護(hù)原則和相關(guān)安排。現(xiàn)階段，正在緊鑼密鼓推進(jìn)異常交易監(jiān)管等細(xì)則出臺(tái)。二是實(shí)行以信息披露為核心的審核制度，通過(guò)多輪問(wèn)詢(xún)，督促已提出發(fā)行上市申請(qǐng)的企業(yè)說(shuō)清楚、講明白，努力問(wèn)出一家真公司，在提升科創(chuàng)板包容性的同時(shí)，努力把好市場(chǎng)“入口”。問(wèn)詢(xún)環(huán)節(jié)向全市場(chǎng)公開(kāi)，以便投資者在信息更充分的情況下做出投資決策，震懾欺詐發(fā)行。三是進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，全面落實(shí)科創(chuàng)板適當(dāng)性管理。要求中介機(jī)構(gòu)勤勉盡職、履行好盡職調(diào)查義務(wù)和審慎把關(guān)責(zé)任，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的作用。要求證券公司充分了解客戶(hù)，提示科創(chuàng)板相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)發(fā)布工作通知、舉辦培訓(xùn)，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)防“墊資開(kāi)權(quán)限”，督促證券公司把好投資者參與科創(chuàng)板交易的首道“保護(hù)關(guān)”。
加強(qiáng)投資者教育，尤其是抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)教育是做好科創(chuàng)板投資者權(quán)益保護(hù)的重要基礎(chǔ)。在投保局的精心組織下，系統(tǒng)上下積極開(kāi)展了“走近科創(chuàng)，你我同行”的投教專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，上交所在各地方證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)大力支持下，開(kāi)展了多項(xiàng)科創(chuàng)板投教活動(dòng)，其中“科創(chuàng)板投教行”巡講已走進(jìn)北京、上海、重慶、西安和廣州等多地。另一方面，通過(guò)持續(xù)優(yōu)化“交易所—證券公司—投資者”三級(jí)投教工作機(jī)制，廣泛組織會(huì)員，多措并舉全面開(kāi)展科創(chuàng)板投教宣傳，促進(jìn)形成科創(chuàng)板投教工作“合力”。緊扣投資者需求，回應(yīng)投資者關(guān)注，制作了大量圖文、宣傳冊(cè)和音視頻等形式多樣、生動(dòng)有趣的科創(chuàng)板原創(chuàng)投教作品，及時(shí)通過(guò)“兩微一端”推送，并與報(bào)紙、電視、廣播等媒體廣泛合作，不斷提升科創(chuàng)板投教的影響力和覆蓋面。最新數(shù)據(jù)顯示，會(huì)員單位制作了近3000件的科創(chuàng)板投教作品，總閱讀量/點(diǎn)擊量已突破了1400萬(wàn)人次，線(xiàn)上線(xiàn)下23000余場(chǎng)投教活動(dòng)吸引了近650萬(wàn)投資者參與。
投資者保護(hù)工作永遠(yuǎn)在路上。未來(lái)，上交所將繼續(xù)牢記使命、真抓實(shí)干，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在新時(shí)代擔(dān)當(dāng)新使命、展現(xiàn)新作為，與各方一道共同畫(huà)出投資者保護(hù)“同心圓”，為投資者保護(hù)工作做出更多的貢獻(xiàn)。
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